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關于印發《科研誠信案件調查處理規則（試行）》的通知

國(guo)科發監〔2019〕323號(hao)

科研(yan)誠信(xin)建設(she)聯席會(hui)議成(cheng)員單(dan)位，各省、自(zi)治區(qu)、直轄(xia)市及計劃單(dan)列市科技廳（委、局(ju)），新疆生(sheng)產建設(she)兵團科技局(ju)：

　　《科研誠信(xin)案件調(diao)查(cha)處理規則（試(shi)行）》已(yi)經(jing)科研誠信(xin)建設聯席(xi)會(hui)議第(di)七次會(hui)議審(shen)議通過，現印發給你們(men)，請遵照實施。

科技部(bu) 中央宣(xuan)傳部(bu) 最高(gao)人民(min)法院

最高(gao)人民檢察院 國家發展改革委 教(jiao)育部

工業(ye)和信息化部 公安部 財政部

人力(li)資源社會保障(zhang)部 農業農村部 國家(jia)衛生(sheng)健康委

國家市(shi)場監管總局 中科院(yuan) 社科院(yuan)

工(gong)程院 自然科學基金委 中國科協

中央軍(jun)委裝備發展部 中央軍(jun)委科技委

2019年9月25日

科研誠信案件調查處理規則（試行）

　　第一章 總 則

　　第(di)一條 為規(gui)范(fan)科研誠信案件(jian)調查(cha)處理工作(zuo)，根據《中華人民共(gong)(gong)和國科學技(ji)術進步(bu)(bu)法(fa)》《中華人民共(gong)(gong)和國高等教(jiao)育法(fa)》《關于(yu)進一步(bu)(bu)加強科研誠信建設的若干(gan)意見》等規(gui)定，制定本(ben)規(gui)則(ze)。

　　第二條(tiao) 本規則(ze)所稱的(de)科研誠信案件(jian)，是指根(gen)據舉報或(huo)其他相關線索，對(dui)涉嫌(xian)違背科研誠信要求的(de)行為開展(zhan)調查并作(zuo)出處理的(de)案件(jian)。

　　前款所稱違(wei)背(bei)科(ke)研(yan)誠(cheng)信要(yao)求的行為(wei)（以下簡(jian)稱科(ke)研(yan)失信行為(wei)），是指在科(ke)學研(yan)究(jiu)及相關(guan)活動中發生的違(wei)反科(ke)學研(yan)究(jiu)行為(wei)準則與(yu)規范的行為(wei)，包(bao)括：

　　（一）抄襲(xi)、剽竊、侵占他(ta)人(ren)研究成果或項目申請書；

　　（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數據、圖表(biao)、結論、檢測(ce)報告(gao)或用戶使用報告(gao)；

　　（三）買賣、代寫(xie)論文或項目申請(qing)書，虛構(gou)同(tong)行評(ping)議專家及評(ping)議意見；

　　（四）以故(gu)意提供虛(xu)假信息等(deng)弄(nong)虛(xu)作假的方式或采(cai)取賄賂、利益交換等(deng)不正當手段獲得(de)科(ke)研活動(dong)審批，獲取科(ke)技計劃項目(mu)（專項、基金等(deng)）、科(ke)研經費(fei)、獎勵(li)、榮譽、職務職稱等(deng)；

　　（五）違(wei)反科(ke)研倫理規范；

　　（六）違反獎勵、專利等研究成果署名及(ji)論文發表規范；

　　（七）其他科研失信行為。

　　第三條 任何單位和個人不得阻(zu)撓、干(gan)擾科研誠信案(an)件的調查處(chu)理，不得推諉(wei)包(bao)庇。

　　第四(si)條 科研誠信案(an)件被調(diao)查(cha)人和證人等應積極配合調(diao)查(cha)，如(ru)實說明問題，提供相關證據，不(bu)得隱匿、銷(xiao)毀證據材料。

　　第二章 職責分工

　　第(di)五條 科技部和(he)(he)社科院分(fen)別負責(ze)統籌自然科學和(he)(he)哲學社會科學領域(yu)科研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)案件的調(diao)(diao)查處理工(gong)作。應加(jia)強對科研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)案件調(diao)(diao)查處理工(gong)作的指(zhi)導(dao)和(he)(he)監督，對引起(qi)社會普(pu)遍關注，或(huo)涉及多(duo)個部門(men)（單位(wei)）的重(zhong)大科研(yan)誠(cheng)(cheng)信(xin)案件，可組織開展聯合調(diao)(diao)查，或(huo)協調(diao)(diao)不同部門(men)（單位(wei)）分(fen)別開展調(diao)(diao)查。

　　主(zhu)管部(bu)門負(fu)責指(zhi)導和監督本系統科研(yan)(yan)誠(cheng)(cheng)信案(an)件(jian)(jian)調(diao)查處理工作，建立(li)健全重大科研(yan)(yan)誠(cheng)(cheng)信案(an)件(jian)(jian)信息報送(song)機制(zhi)，并可對本系統重大科研(yan)(yan)誠(cheng)(cheng)信案(an)件(jian)(jian)獨立(li)組織開展調(diao)查。

　　第六條 科研誠信案件被(bei)(bei)調(diao)查(cha)(cha)人(ren)是(shi)自然人(ren)的(de)，由其被(bei)(bei)調(diao)查(cha)(cha)時(shi)所在單(dan)位負(fu)責(ze)調(diao)查(cha)(cha)。調(diao)查(cha)(cha)涉(she)及被(bei)(bei)調(diao)查(cha)(cha)人(ren)在其他(ta)曾任職或(huo)求學單(dan)位實施的(de)科研失信行(xing)為的(de)，所涉(she)單(dan)位應(ying)積極配合開(kai)展調(diao)查(cha)(cha)處理(li)并將調(diao)查(cha)(cha)處理(li)情況(kuang)及時(shi)送(song)被(bei)(bei)調(diao)查(cha)(cha)人(ren)所在單(dan)位。

　　被調(diao)查(cha)(cha)人(ren)擔任(ren)(ren)單位主要負(fu)(fu)責(ze)人(ren)或被調(diao)查(cha)(cha)人(ren)是法(fa)人(ren)單位的(de)，由(you)其(qi)上(shang)級(ji)主管(guan)部(bu)門(men)負(fu)(fu)責(ze)調(diao)查(cha)(cha)。沒有(you)上(shang)級(ji)主管(guan)部(bu)門(men)的(de)，由(you)其(qi)所在地的(de)省級(ji)科(ke)技行(xing)政管(guan)理部(bu)門(men)或哲學(xue)社(she)會(hui)科(ke)學(xue)科(ke)研誠信建設責(ze)任(ren)(ren)單位負(fu)(fu)責(ze)組(zu)織(zhi)調(diao)查(cha)(cha)。

　　第七條 財政資金(jin)(jin)資助的(de)科研項目、基(ji)金(jin)(jin)等(deng)的(de)申(shen)請、評審、實施(shi)、結題等(deng)活動(dong)中的(de)科研失信(xin)行為，由項目、基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)部門（單(dan)位(wei)）負責(ze)(ze)組織調查處理(li)(li)。項目申(shen)報推薦單(dan)位(wei)、項目承擔單(dan)位(wei)、項目參與單(dan)位(wei)等(deng)應按照項目、基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)部門（單(dan)位(wei)）的(de)要求，主(zhu)動(dong)開展并積極配合調查，依據職責(ze)(ze)權限對(dui)違規責(ze)(ze)任人作出(chu)處理(li)(li)。

　　第八條 科(ke)技(ji)(ji)(ji)獎勵、科(ke)技(ji)(ji)(ji)人才(cai)申報中的(de)科(ke)研失信行為，由(you)科(ke)技(ji)(ji)(ji)獎勵、科(ke)技(ji)(ji)(ji)人才(cai)管(guan)理(li)部門（單位）負責(ze)組織調查(cha)，并(bing)分(fen)別(bie)依據管(guan)理(li)職責(ze)權(quan)限作出相應(ying)處(chu)理(li)。科(ke)技(ji)(ji)(ji)獎勵、科(ke)技(ji)(ji)(ji)人才(cai)推薦（提名）單位和(he)申報單位應(ying)積極配合并(bing)主動(dong)開展調查(cha)處(chu)理(li)。

　　第九條 論文(wen)發表中的(de)科(ke)研失信行為，由(you)第一(yi)通訊作者(zhe)或(huo)第一(yi)作者(zhe)的(de)第一(yi)署名單(dan)位(wei)負責牽頭調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處(chu)理，論文(wen)其他作者(zhe)所在單(dan)位(wei)應積極配合(he)做好對本單(dan)位(wei)作者(zhe)的(de)調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處(chu)理并及時(shi)將調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處(chu)理情(qing)況報(bao)送牽頭單(dan)位(wei)。學位(wei)論文(wen)涉嫌科(ke)研失信行為的(de)，學位(wei)授(shou)予單(dan)位(wei)負責調(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處(chu)理。

　　發表論文的期刊編輯部或出版社有義(yi)務配合開展調查，應當主動對論文內容是否違背科研誠信要(yao)求開展調查，并應及時將(jiang)相(xiang)關線索和(he)調查結(jie)論、處理決定等告知作者(zhe)所在單位。

　　第十條(tiao) 負有科研誠(cheng)信(xin)案(an)件調查處理(li)職(zhi)責(ze)(ze)的相(xiang)關單(dan)位，應(ying)明確本單(dan)位承擔(dan)調查處理(li)職(zhi)責(ze)(ze)的機(ji)構，負責(ze)(ze)科研誠(cheng)信(xin)案(an)件的登(deng)記(ji)、受(shou)理(li)、調查、處理(li)、復(fu)查等。

　　第三章 調 查

　　第一節 舉報和受理

　　第十一條(tiao) 科研(yan)誠(cheng)信案件舉報可通過下列途徑進行(xing)：

　　（一）向被舉(ju)報(bao)人所在單位舉(ju)報(bao)；

　　（二）向被舉報人單位的上級主管部門(men)或(huo)相關(guan)管理部門(men)舉報；

　　（三）向科研(yan)項目、科技(ji)獎(jiang)勵、科技(ji)人才計劃等的(de)管(guan)理部門(men)（單(dan)位）、監督主管(guan)部門(men)舉報(bao)；

　　（四）向發(fa)表論文的期刊(kan)編輯(ji)部或出版機構舉報；

　　（五）其他(ta)方式。

　　第十二條(tiao) 科研(yan)誠信案(an)件(jian)的舉報應(ying)同(tong)時滿足下列條(tiao)件(jian)：

　　（一）有明確(que)的舉(ju)報對象；

　　（二）有明確的違規(gui)事(shi)實；

　　（三）有(you)客觀、明確的(de)證據材料或查證線索。

　　鼓勵實名(ming)舉(ju)報(bao)，不得(de)惡意舉(ju)報(bao)、誣陷舉(ju)報(bao)。

　　第十(shi)三條(tiao) 下列舉報，不(bu)予受理：

　　（一）舉報內容不屬于(yu)科研(yan)失(shi)信行為的；

　　（二(er)）沒有明確的(de)證據和(he)可查線索的(de)；

　　（三）對同一對象重復舉報且無新的(de)證據、線索的(de)；

　　（四）已經做出生效處理決(jue)定且無(wu)新的證據(ju)、線索的。

　　第十四條 接(jie)到舉報的單位應在(zai)15個工作日(ri)內進行(xing)初核(he)。初核(he)應由2名工作人員(yuan)進行(xing)。

　　初核(he)符(fu)合受理(li)條件的，應予以受理(li)。其中，屬于本單(dan)位(wei)(wei)(wei)職(zhi)責(ze)(ze)范圍的，由本單(dan)位(wei)(wei)(wei)調查；不(bu)屬于本單(dan)位(wei)(wei)(wei)職(zhi)責(ze)(ze)范圍的，可轉送相(xiang)關責(ze)(ze)任(ren)單(dan)位(wei)(wei)(wei)或(huo)告知舉(ju)報(bao)人向相(xiang)關責(ze)(ze)任(ren)單(dan)位(wei)(wei)(wei)舉(ju)報(bao)。

　　舉報(bao)(bao)(bao)受理(li)(li)情況應在完成初核后5個工(gong)作日內通知實名舉報(bao)(bao)(bao)人，不(bu)予(yu)受理(li)(li)的(de)應說明情況。舉報(bao)(bao)(bao)人可(ke)以對不(bu)予(yu)受理(li)(li)提出異議并(bing)說明理(li)(li)由，符合(he)受理(li)(li)條件的(de)，應當受理(li)(li)；異議不(bu)成立的(de)，不(bu)予(yu)受理(li)(li)。

　　第十五條(tiao) 下列科研誠信案件線索，符合受理(li)條(tiao)件的(de)，有關單位應(ying)主動受理(li)，主管部門應(ying)加(jia)強督查(cha)。

　　（一）上級機關或有關部(bu)門移送(song)的(de)線索；

　　（二）在日(ri)常科研管理活動中(zhong)或科技計劃、科技獎勵、科技人才(cai)管理等工作中(zhong)發現的(de)問題和線索(suo)；

　　（三）媒體披(pi)露的科研失信行為(wei)線索。

　　第二節 調查

　　第十六(liu)條 調(diao)查應制訂調(diao)查方案，明確調(diao)查內容、人員、方式、進度安排(pai)、保障措(cuo)施等(deng)，經單(dan)位相(xiang)關負(fu)責人批準后實施。

　　第十(shi)七(qi)條 調查(cha)應(ying)包括(kuo)(kuo)行政調查(cha)和(he)學術評議(yi)。行政調查(cha)由(you)單(dan)位組織對案(an)件(jian)的事實情(qing)況(kuang)進行調查(cha)，包括(kuo)(kuo)對相關原始數據(ju)、協(xie)議(yi)、發票等證(zheng)(zheng)明材料和(he)研(yan)究過程、獲利情(qing)況(kuang)等進行核對驗證(zheng)(zheng)。學術評議(yi)由(you)單(dan)位委(wei)托本單(dan)位學術（學位、職稱）委(wei)員會或根(gen)據(ju)需要組成專(zhuan)家(jia)組，對案(an)件(jian)涉及的學術問題進行評議(yi)。專(zhuan)家(jia)組應(ying)不少于5人，根(gen)據(ju)需要由(you)案(an)件(jian)涉及領域的同行科技專(zhuan)家(jia)、管(guan)理專(zhuan)家(jia)、科研(yan)倫(lun)理專(zhuan)家(jia)等組成。

　　第十八條 調查(cha)(cha)需要(yao)與被調查(cha)(cha)人(ren)、證人(ren)等談(tan)話的，參(can)與談(tan)話的調查(cha)(cha)人(ren)員不得(de)少于2人(ren)，談(tan)話內容(rong)應書面(mian)記錄(lu)，并經(jing)談(tan)話人(ren)和談(tan)話對象簽字確認，在履行告(gao)知程序后可錄(lu)音、錄(lu)像。

　　第十(shi)九條 調查(cha)人員(yuan)可按規定(ding)和程序調閱、摘(zhai)抄、復印、封存相關資料、設(she)備(bei)。調閱、封存的相關資料、設(she)備(bei)應書面記錄，并(bing)由調查(cha)人員(yuan)和資料、設(she)備(bei)管(guan)理人簽(qian)字確認。

　　第二十條 調查中應當聽取被調查人(ren)的陳述(shu)和(he)申辯，對(dui)有關事實(shi)、理由(you)和(he)證據(ju)進行核實(shi)。可根(gen)據(ju)需要要求(qiu)舉報(bao)人(ren)補(bu)充提供材料，必要時經舉報(bao)人(ren)同意(yi)可組織(zhi)舉報(bao)人(ren)與被調查人(ren)當面質(zhi)證。嚴(yan)禁以威脅、引誘、欺騙以及(ji)其他非法(fa)手(shou)段收集證據(ju)。

　　第二十一(yi)條 調(diao)(diao)(diao)查中發現被(bei)調(diao)(diao)(diao)查人(ren)的行為可能影響公眾健康與安全(quan)或導致(zhi)其他嚴(yan)重(zhong)后果的，調(diao)(diao)(diao)查人(ren)員應立即報告(gao)，或按程序移(yi)送有關部門處(chu)理。

　　第二十二條 調(diao)(diao)(diao)查中發現關(guan)鍵信(xin)息不(bu)充分，或暫(zan)不(bu)具(ju)備調(diao)(diao)(diao)查條件(jian)的(de)，或被調(diao)(diao)(diao)查人(ren)(ren)在調(diao)(diao)(diao)查期間(jian)死亡的(de)，可經單位負責人(ren)(ren)批準中止或終止調(diao)(diao)(diao)查。條件(jian)具(ju)備時(shi)(shi)，應及(ji)時(shi)(shi)啟動已中止的(de)調(diao)(diao)(diao)查，中止的(de)時(shi)(shi)間(jian)不(bu)計入調(diao)(diao)(diao)查時(shi)(shi)限。對(dui)死亡的(de)被調(diao)(diao)(diao)查人(ren)(ren)中止或終止調(diao)(diao)(diao)查不(bu)影響對(dui)案件(jian)涉(she)及(ji)的(de)其(qi)他被調(diao)(diao)(diao)查人(ren)(ren)的(de)調(diao)(diao)(diao)查。

　　第二十三條 調(diao)查(cha)結束應形成調(diao)查(cha)報(bao)(bao)告(gao)。調(diao)查(cha)報(bao)(bao)告(gao)應包(bao)括(kuo)舉(ju)報(bao)(bao)內容的(de)(de)說明(ming)、調(diao)查(cha)過程、查(cha)實的(de)(de)基本情(qing)況、違規事實認(ren)定與依(yi)據、調(diao)查(cha)結論、有關(guan)人員的(de)(de)責任(ren)、被(bei)調(diao)查(cha)人的(de)(de)確認(ren)情(qing)況以及處理意見或建議等。調(diao)查(cha)報(bao)(bao)告(gao)須由全體調(diao)查(cha)人員簽字(zi)。

　　如需補充調(diao)查(cha)，應確定調(diao)查(cha)方向和(he)主要問題，由原調(diao)查(cha)人員進(jin)行，并根據補充調(diao)查(cha)情況重新形成(cheng)調(diao)查(cha)報告(gao)。

　　第二十(shi)四條 科研誠信案件應自決(jue)定受理之日起6個(ge)月(yue)內完成調(diao)查。

　　特別重大(da)復(fu)雜(za)的案件，在前款規定期限(xian)(xian)內(nei)仍(reng)不能(neng)完成(cheng)調(diao)(diao)查(cha)的，經(jing)單位主(zhu)要負責(ze)人批準(zhun)后可延(yan)長調(diao)(diao)查(cha)期限(xian)(xian)，延(yan)長時間最長不得(de)超過一年。上級(ji)機關和有(you)關部(bu)門(men)(men)移交(jiao)的案件，調(diao)(diao)查(cha)延(yan)期情況應向移交(jiao)機關或(huo)部(bu)門(men)(men)報備。

　　第四章 處 理

　　第二十(shi)五條 被調(diao)查(cha)人科研失(shi)信行(xing)為的事實、性質、情節等最終認定后，由(you)調(diao)查(cha)單位(wei)按(an)職責對(dui)被調(diao)查(cha)人作出(chu)處(chu)(chu)(chu)理(li)決(jue)定，或向有關單位(wei)或部門提出(chu)處(chu)(chu)(chu)理(li)建議，并制作處(chu)(chu)(chu)理(li)決(jue)定書或處(chu)(chu)(chu)理(li)建議書。

　　第二十六條 處(chu)(chu)理決定書(shu)或處(chu)(chu)理建議書(shu)應載(zai)明以下內容：

　　（一）責任人的基本(ben)情況（包括身(shen)份證(zheng)件號碼、社會信(xin)用代碼等(deng)）；

　　（二）違規事(shi)實情況；

　　（三）處理決定和依據；

　　（四(si)）救濟途徑(jing)和(he)期限(xian)；

　　（五）其他應載明的內容。

　　做出(chu)處理決(jue)定(ding)的單(dan)位負責向(xiang)被調(diao)查(cha)人(ren)送達書面處理決(jue)定(ding)書，并告知實(shi)名舉報人(ren)。

　　第二十七條 作(zuo)出(chu)處理(li)(li)決定前，應書面(mian)告知(zhi)(zhi)被處理(li)(li)人擬作(zuo)出(chu)處理(li)(li)決定的事實(shi)、理(li)(li)由(you)及依(yi)據(ju)，并告知(zhi)(zhi)其依(yi)法享有(you)陳(chen)述(shu)與申(shen)辯的權利(li)(li)。被調查人沒有(you)進行(xing)陳(chen)述(shu)或申(shen)辯的，視為放棄陳(chen)述(shu)與申(shen)辯的權利(li)(li)。被調查人作(zuo)出(chu)陳(chen)述(shu)或申(shen)辯的，應充分聽取其意(yi)見。

　　第二十(shi)八條 處理包括以下措施：

　　（一）科研誠信誡勉談話；

　　（二）一定(ding)范(fan)圍內或公開(kai)通(tong)報批評(ping)；

　　（三）暫停財政(zheng)資助(zhu)科研項目和科研活動，限期整改(gai)；

　　（四）終止或撤(che)銷財(cai)政資助(zhu)的(de)相關(guan)(guan)科(ke)研項目，按原渠道收(shou)回已撥(bo)付的(de)資助(zhu)經費(fei)、結余經費(fei)，撤(che)銷利用科(ke)研失(shi)信行為(wei)獲得的(de)相關(guan)(guan)學術(shu)獎(jiang)勵、榮譽稱號、職(zhi)務職(zhi)稱等，并收(shou)回獎(jiang)金；

　　（五）一定(ding)期(qi)限(xian)直(zhi)至永久取消申請(qing)或(huo)申報科技(ji)(ji)計(ji)劃項(xiang)(xiang)目（專項(xiang)(xiang)、基金等）、科技(ji)(ji)獎勵、科技(ji)(ji)人(ren)才稱(cheng)號(hao)和專業(ye)技(ji)(ji)術職務(wu)晉(jin)升等資格(ge)；

　　（六）取消已獲得的院(yuan)士等高層次專(zhuan)家稱號，學會、協會、研究(jiu)會等學術(shu)團(tuan)體以及學術(shu)、學位委(wei)員(yuan)(yuan)會等學術(shu)工作機構的委(wei)員(yuan)(yuan)或(huo)成員(yuan)(yuan)資格；

　　（七）一(yi)定期限直至(zhi)永(yong)久取消作為提名(ming)或(huo)推(tui)薦人、被提名(ming)或(huo)推(tui)薦人、評審專家等資(zi)格；

　　（八）一定期(qi)限減招(zhao)、暫停招(zhao)收研(yan)究(jiu)生直至(zhi)取消研(yan)究(jiu)生導(dao)師資(zi)格；

　　（九）暫緩授予學位(wei)、不授予學位(wei)或撤(che)銷學位(wei)；

　　（十）其(qi)它處理。

　　上述(shu)處(chu)理(li)措施可合并使用。科研失信行為責(ze)(ze)任(ren)人(ren)是黨(dang)(dang)員(yuan)或公職人(ren)員(yuan)的(de)，還應(ying)根據《中國共產黨(dang)(dang)紀(ji)律處(chu)分(fen)條例》等(deng)規定，給(gei)予責(ze)(ze)任(ren)人(ren)黨(dang)(dang)紀(ji)和政務處(chu)分(fen)。責(ze)(ze)任(ren)人(ren)是事業(ye)單位(wei)(wei)工作人(ren)員(yuan)的(de)，應(ying)按照干(gan)部(bu)人(ren)事管理(li)權限，根據《事業(ye)單位(wei)(wei)工作人(ren)員(yuan)處(chu)分(fen)暫行規定》給(gei)予處(chu)分(fen)。涉嫌違法犯罪的(de)，應(ying)移送有關(guan)國家機關(guan)依法處(chu)理(li)。

　　第(di)二十(shi)九條 有關機(ji)構(gou)或(huo)單(dan)(dan)位有組織實(shi)施科研失信行為(wei)的(de)(de)，或(huo)在調查處(chu)理中(zhong)推諉塞責(ze)、隱瞞包庇(bi)、打擊報復舉(ju)報人(ren)的(de)(de)，主(zhu)管(guan)部門應撤銷該機(ji)構(gou)或(huo)單(dan)(dan)位因此獲得的(de)(de)相關利益、榮譽，給予(yu)單(dan)(dan)位警告、重(zhong)點監管(guan)、通(tong)報批評、暫停撥付或(huo)追回資(zi)助(zhu)經費、核減間接(jie)(jie)費用、取消(xiao)一定(ding)期限內申請和承擔項目資(zi)格(ge)等處(chu)理，并按照有關規定(ding)追究其主(zhu)要負責(ze)人(ren)、直接(jie)(jie)負責(ze)人(ren)的(de)(de)責(ze)任。

　　第三十(shi)條 被調(diao)查人(ren)有下(xia)列情形之一的，認定(ding)為情節(jie)較輕(qing)，可從輕(qing)或減輕(qing)處理：

　　（一）有(you)證據顯示屬于過失行為(wei)且未造成重大影響的(de)；

　　（二）過錯程度較輕且(qie)能積極配合調查的；

　　（三）在調查處理前主動糾正(zheng)錯誤，挽回損失(shi)或有(you)效阻止危害結果發生(sheng)的(de)；

　　（四）在調查中主動承認錯(cuo)誤，并(bing)公開承諾嚴格遵守科(ke)研(yan)誠信要求(qiu)、不再實施科(ke)研(yan)失信行為的。

　　第(di)三十(shi)一條 被調查人有下列情形之一的，認定為(wei)情節較重或(huo)嚴重，應從重或(huo)加(jia)重處(chu)理：

　　（一）偽(wei)造、銷毀(hui)、藏匿(ni)證據的(de)；

　　（二(er)）阻(zu)止他(ta)人提供(gong)證據，或干擾、妨礙(ai)調查核實的；

　　（三(san)）打擊、報復舉(ju)報人的；

　　（四）存在利益輸送或利益交換(huan)的；

　　（五）有(you)組(zu)織(zhi)地實(shi)施科(ke)研失信行(xing)為的；

　　（六）多次實施科研(yan)失(shi)信行(xing)為(wei)或同時存在(zai)多種(zhong)科研(yan)失(shi)信行(xing)為(wei)的；

　　（七(qi)）態度(du)惡劣，證(zheng)據確(que)鑿(zao)、事實(shi)清楚而拒(ju)不(bu)承認錯誤(wu)的；

　　（八）其他(ta)情形。

　　有前(qian)款情形且造成嚴重(zhong)后果(guo)或惡劣影響的屬(shu)情節(jie)特(te)別嚴重(zhong)，應加重(zhong)處理。

　　第三十二條 對科研失信(xin)行(xing)為情節輕(qing)重(zhong)的判(pan)定應考慮(lv)以(yi)下(xia)因素：

　　（一）行為偏離科學界公認(ren)行為準則的程度；

　　（二）是否有故意造假、欺騙(pian)或(huo)銷毀(hui)、藏(zang)匿證據行為(wei)，或(huo)者存在(zai)阻止他人提供證據，干(gan)擾、妨礙(ai)調查，或(huo)打擊、報(bao)復舉報(bao)人的(de)行為(wei)；

　　（三）行為造成社會(hui)不良影(ying)響的程(cheng)度；

　　（四）行為(wei)是(shi)首次(ci)發(fa)生還是(shi)屢次(ci)發(fa)生；

　　（五）行(xing)為(wei)人對調查處理(li)的(de)態度；

　　（六）其(qi)他需要考慮的因(yin)素(su)。

　　第三十三條 經調查認定存在科(ke)研失信行為(wei)的(de)，應視情節輕重(zhong)給(gei)予以下(xia)處理：

　　（一）情節(jie)較輕的，警告、科(ke)研誠信誡(jie)勉談話或暫停(ting)財政資(zi)助(zhu)科(ke)研項目和科(ke)研活(huo)動，限期整改，暫緩(huan)授予學(xue)位(wei)；

　　（二）情節(jie)較重(zhong)的(de)，取消(xiao)3年以內(nei)承擔財政資金(jin)支持項目資格及本規則規定的(de)其他資格，減(jian)招、暫停(ting)招收研究生，不授(shou)予學位(wei)或撤銷學位(wei)；

　　（三）情節嚴重的，所在單位依法依規(gui)(gui)給予降低崗位等級或者撤職處(chu)理，取消3～5年承(cheng)擔財政資金支持項(xiang)目資格及本規(gui)(gui)則規(gui)(gui)定的其他(ta)資格；

　　（四）情節(jie)特別(bie)嚴重的，所在(zai)單(dan)位依(yi)法依(yi)規給予取(qu)消5年(nian)以上直(zhi)至永久取(qu)消其晉升職(zhi)務職(zhi)稱、申報財政資(zi)金支持項(xiang)目等資(zi)格及本規則規定(ding)的其他資(zi)格，并向(xiang)社會公布。

　　存(cun)在(zai)本規(gui)(gui)則第二條(tiao)（一(yi)(yi)）（二）（三）（四）情形之一(yi)(yi)的(de)，處理(li)不應低于前(qian)款（二）規(gui)(gui)定的(de)尺度。

　　第(di)(di)三(san)(san)(san)十四條 被(bei)給予本(ben)規則(ze)第(di)(di)三(san)(san)(san)十三(san)(san)(san)條（二）（三(san)(san)(san)）（四）規定處理(li)的(de)責任人正(zheng)在申報財(cai)政資金(jin)資助項目或被(bei)推(tui)(tui)薦為相關候選人、被(bei)提名人、被(bei)推(tui)(tui)薦人等的(de)，終止其申報資格或被(bei)提名、推(tui)(tui)薦資格。

　　利用(yong)科(ke)(ke)(ke)研(yan)失信行(xing)為獲得(de)(de)的(de)(de)資(zi)助項目、科(ke)(ke)(ke)研(yan)經費以(yi)及科(ke)(ke)(ke)技人(ren)才稱號(hao)、科(ke)(ke)(ke)技獎(jiang)勵(li)、榮(rong)譽、職(zhi)(zhi)務職(zhi)(zhi)稱、學(xue)歷學(xue)位等(deng)的(de)(de)，撤(che)銷(xiao)獲得(de)(de)的(de)(de)資(zi)助項目和人(ren)才、獎(jiang)勵(li)、榮(rong)譽等(deng)稱號(hao)及職(zhi)(zhi)務職(zhi)(zhi)稱、學(xue)歷學(xue)位，追回項目經費、獎(jiang)金。

　　第三十五條 根(gen)據(ju)本(ben)規(gui)則規(gui)定(ding)給予被(bei)調查人一定(ding)期限(xian)取(qu)消相關(guan)(guan)資格(ge)處理和取(qu)消已獲得(de)的(de)相關(guan)(guan)稱號、資格(ge)處理的(de)，均應(ying)對責任(ren)人在單位內部或系統通報(bao)批(pi)評，并記入科研誠信嚴重失信行為數據(ju)庫，按照國家有關(guan)(guan)規(gui)定(ding)納(na)入信用信息系統，并提供相關(guan)(guan)部門和地方依法依規(gui)對有關(guan)(guan)責任(ren)主體實施失信聯合懲戒。

　　根據前款規定(ding)記入(ru)科研誠信嚴(yan)重(zhong)失信行(xing)為數據庫的，應(ying)在處理決定(ding)書中載明。

　　第三十六條(tiao) 根據本規則給予(yu)被調查(cha)人一(yi)定(ding)期(qi)限取(qu)消相關(guan)資格處理(li)和(he)取(qu)消已獲(huo)得的相關(guan)稱(cheng)號、資格處理(li)的，處理(li)決(jue)定(ding)由(you)省(sheng)級(ji)及(ji)以(yi)下地(di)方相關(guan)單(dan)(dan)位作出(chu)的，決(jue)定(ding)作出(chu)單(dan)(dan)位應在決(jue)定(ding)生效(xiao)后(hou)(hou)1個月內(nei)將處理(li)決(jue)定(ding)書和(he)調查(cha)報告(gao)報送所在地(di)省(sheng)級(ji)科(ke)(ke)(ke)技行政管理(li)部門或哲(zhe)學社會科(ke)(ke)(ke)學科(ke)(ke)(ke)研(yan)誠信(xin)建設責任單(dan)(dan)位和(he)上級(ji)主管部門。省(sheng)級(ji)科(ke)(ke)(ke)技行政管理(li)部門應在收到后(hou)(hou)10個工作日(ri)內(nei)通過科(ke)(ke)(ke)研(yan)誠信(xin)信(xin)息(xi)系統提交至科(ke)(ke)(ke)技部。

　　處理決(jue)定由國務院(yuan)部門(men)及其所(suo)屬單位作出的，由該部門(men)在(zai)處理決(jue)定生效(xiao)后1個月(yue)內(nei)將處理決(jue)定書和調查(cha)報告提交(jiao)至科(ke)技(ji)部。

　　第三(san)十七條(tiao) 被(bei)調查(cha)人科(ke)研(yan)失信行(xing)為(wei)涉及科(ke)技(ji)(ji)計劃(hua)(hua)（專項(xiang)(xiang)、基金(jin)等(deng)(deng)）、科(ke)技(ji)(ji)獎勵、科(ke)技(ji)(ji)人才等(deng)(deng)的，調查(cha)處(chu)(chu)(chu)理(li)單(dan)(dan)(dan)位應將調查(cha)處(chu)(chu)(chu)理(li)決(jue)定或處(chu)(chu)(chu)理(li)建議(yi)書同時報送科(ke)技(ji)(ji)計劃(hua)(hua)（專項(xiang)(xiang)、基金(jin)等(deng)(deng)）、科(ke)技(ji)(ji)獎勵和科(ke)技(ji)(ji)人才管理(li)部門（單(dan)(dan)(dan)位）。科(ke)技(ji)(ji)計劃(hua)(hua)（專項(xiang)(xiang)、基金(jin)等(deng)(deng)）、科(ke)技(ji)(ji)獎勵、科(ke)技(ji)(ji)人才管理(li)部門（單(dan)(dan)(dan)位）在接到(dao)調查(cha)報告和處(chu)(chu)(chu)理(li)決(jue)定書或處(chu)(chu)(chu)理(li)建議(yi)書后，應依據經查(cha)實(shi)的科(ke)研(yan)失信行(xing)為(wei)，在職責范圍內對被(bei)調查(cha)人同步(bu)做出處(chu)(chu)(chu)理(li)，并制作處(chu)(chu)(chu)理(li)決(jue)定書，送達被(bei)處(chu)(chu)(chu)理(li)人及其所(suo)在單(dan)(dan)(dan)位。

　　第三十八條 對經調(diao)查未(wei)發現存(cun)在科研(yan)失信行為的(de)，調(diao)查單(dan)位應及(ji)時(shi)以公開等適當方式澄清。

　　對舉(ju)報人捏(nie)造(zao)事實，惡意舉(ju)報的，舉(ju)報人所在(zai)單位應依據相(xiang)關規定對舉(ju)報人嚴肅處理。

　　第三十九條 處(chu)理(li)(li)(li)決定(ding)(ding)生效后，被處(chu)理(li)(li)(li)人如果通(tong)過全國(guo)(guo)性媒體公(gong)開作出嚴格遵守(shou)科研誠信(xin)要求、不再(zai)實(shi)施科研失信(xin)行為承諾(nuo)，或對(dui)國(guo)(guo)家和社會做(zuo)(zuo)出重大貢獻的，做(zuo)(zuo)出處(chu)理(li)(li)(li)決定(ding)(ding)的單位可根據被處(chu)理(li)(li)(li)人申(shen)請對(dui)其減輕處(chu)理(li)(li)(li)。

　　第五章 申訴復查

　　第(di)四十條 當事(shi)人對處理(li)(li)決(jue)定(ding)不(bu)服的，可在收到處理(li)(li)決(jue)定(ding)書之日(ri)起15日(ri)內，按照(zhao)處理(li)(li)決(jue)定(ding)書載明的救濟途(tu)徑向做(zuo)出(chu)調查處理(li)(li)決(jue)定(ding)的單(dan)位(wei)或(huo)部門書面提(ti)出(chu)復(fu)查申(shen)請，寫明理(li)(li)由并(bing)提(ti)供相關(guan)證據或(huo)線索。

　　調查(cha)處理單位（部門）應(ying)在收到(dao)復(fu)查(cha)申請之日起(qi)15個工作日內作出是(shi)否受理決定(ding)(ding)。決定(ding)(ding)受理的(de)，另行組織調查(cha)組或委托第三方機構(gou)，按照(zhao)本規則的(de)調查(cha)程序開(kai)展調查(cha)，作出復(fu)查(cha)報告，向被舉報人(ren)反饋復(fu)查(cha)決定(ding)(ding)。

　　第四十一條 當事人對復查(cha)結(jie)果不(bu)服(fu)的(de)，可向調查(cha)處理單位的(de)上級(ji)主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴，申訴必須(xu)明(ming)確(que)理由(you)并提供充(chong)分證(zheng)據。

　　相關單位或部門(men)應(ying)在收到申訴(su)之日起(qi)15個工作日內(nei)作出是否受(shou)理(li)(li)決定。僅以對調查處理(li)(li)結(jie)果(guo)和復查結(jie)果(guo)不(bu)服(fu)為(wei)由，不(bu)能說明其他理(li)(li)由并提(ti)供(gong)充分證據，或以同一事實和理(li)(li)由提(ti)出申訴(su)的(de)，不(bu)予受(shou)理(li)(li)。決定受(shou)理(li)(li)的(de)，應(ying)再(zai)次(ci)組織復查，復查結(jie)果(guo)為(wei)最終結(jie)果(guo)。

　　第四十二條 復(fu)(fu)查(cha)應(ying)(ying)制作(zuo)復(fu)(fu)查(cha)決定(ding)書(shu)，復(fu)(fu)查(cha)決定(ding)書(shu)應(ying)(ying)針對當事人提出的理由一(yi)一(yi)給(gei)予明確回復(fu)(fu)。復(fu)(fu)查(cha)原則上應(ying)(ying)自受理之日(ri)(ri)起90個工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)內完成。

　　第六章 保障與監督

　　第(di)四十(shi)三條(tiao) 參與(yu)調查(cha)處理工作的人員應遵守工作紀律(lv)，簽署保密協議，不得私自留存、隱匿、摘(zhai)抄、復制或(huo)泄露(lu)問題線索和涉案資料，未經允許不得透露(lu)或(huo)公開(kai)調查(cha)處理工作情況(kuang)。

　　委托(tuo)第三方機構開展調查、測(ce)試、評(ping)估或(huo)評(ping)價時，應履行保(bao)密程序(xu)。

　　第四(si)十四(si)條(tiao) 調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處理應(ying)嚴(yan)格執(zhi)行(xing)回(hui)避(bi)(bi)(bi)制度。參與科研(yan)誠信案件調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處理工(gong)作的(de)專家和調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)人員應(ying)簽署回(hui)避(bi)(bi)(bi)聲明(ming)。被(bei)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)人或(huo)舉報人近親屬、本案證人、利害關(guan)(guan)系人、有(you)研(yan)究合作或(huo)師生關(guan)(guan)系或(huo)其(qi)他可能影響公正調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處理情形的(de)，不(bu)得參與調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)處理工(gong)作，應(ying)當主動申請(qing)回(hui)避(bi)(bi)(bi)。被(bei)調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)人、舉報人以及其(qi)他有(you)關(guan)(guan)人員有(you)權要(yao)求(qiu)其(qi)回(hui)避(bi)(bi)(bi)。

　　第(di)四十(shi)五條 調(diao)查(cha)處理(li)(li)應保護舉報人(ren)、被舉報人(ren)、證人(ren)等的合法(fa)權益(yi)，不(bu)得(de)泄露相關(guan)信息(xi)，不(bu)得(de)將舉報材料轉給被舉報人(ren)或被舉報單位等利益(yi)涉及方(fang)。對于調(diao)查(cha)處理(li)(li)過程中索(suo)賄受賄、違(wei)反保密和回避原則、泄露信息(xi)的，依(yi)法(fa)依(yi)規嚴肅處理(li)(li)。

　　第四十六條 高(gao)等學校(xiao)、科研機(ji)構(gou)、醫療衛生機(ji)構(gou)、企(qi)業、社會組織(zhi)等單位(wei)應建立(li)健全(quan)調查處(chu)理(li)工作(zuo)(zuo)相(xiang)關的(de)(de)配套制度(du)，細化受理(li)舉(ju)報、科研失信(xin)(xin)行為認定標準(zhun)、調查處(chu)理(li)程序和(he)操作(zuo)(zuo)規程等，明確單位(wei)科研誠信(xin)(xin)負責(ze)人和(he)內部機(ji)構(gou)職責(ze)分工，加強(qiang)工作(zuo)(zuo)經費保(bao)障(zhang)和(he)對相(xiang)關人員的(de)(de)培(pei)訓指導(dao)，抓早(zao)抓小(xiao)，并發揮聘用合同（勞動合同）、科研誠信(xin)(xin)承諾書和(he)研究數據管理(li)政策等在保(bao)障(zhang)調查程序正當性方面(mian)的(de)(de)作(zuo)(zuo)用。

　　第四十七條 主管部門應加(jia)強對本(ben)系統科研誠(cheng)信案(an)件(jian)調查(cha)處理的(de)指導和(he)監督。

　　第(di)四十(shi)八條 科(ke)技(ji)部和社(she)科(ke)院對自(zi)然科(ke)學(xue)和哲學(xue)社(she)會科(ke)學(xue)領域重(zhong)大科(ke)研誠信(xin)案件應加(jia)強(qiang)信(xin)息通報(bao)與(yu)公開。

　　科(ke)研誠信建設聯席會議(yi)各成員(yuan)單(dan)位和(he)各地方應加強科(ke)研誠信案(an)件(jian)調(diao)查處(chu)理(li)的協調(diao)配合(he)、結果互(hu)認和(he)信息共享等工作。

　　第七章 附 則

　　第四十九條(tiao) 從輕(qing)處理，是指在(zai)本規則規定的(de)(de)科研失信行為應受(shou)到的(de)(de)處理幅度以內，給予較輕(qing)的(de)(de)處理。

　　從重(zhong)處理，是指在本規則規定的科研(yan)失信行為(wei)應受到的處理幅度(du)以(yi)內，給予較(jiao)重(zhong)的處理。

　　減(jian)(jian)輕處理(li)，是指在本(ben)規則規定的科(ke)研失信行為應受到(dao)的處理(li)幅(fu)度(du)以外，減(jian)(jian)輕一檔給(gei)予處理(li)。

　　加(jia)重(zhong)處(chu)理，是指(zhi)在本規(gui)則(ze)規(gui)定的科(ke)研失信行為(wei)應受(shou)到的處(chu)理幅度以外，加(jia)重(zhong)一檔給(gei)予處(chu)理。

　　第五十(shi)條 各有(you)關(guan)部門和單位(wei)應依(yi)據(ju)本規則(ze)結合實際情況制(zhi)定具體細(xi)則(ze)。

　　第五十一條 科研誠信案件涉事人員或單位屬于軍隊(dui)管理的，由軍隊(dui)按照其有關規定(ding)進行調查處理。

　　相(xiang)關(guan)主管(guan)部(bu)門已(yi)制定本(ben)行業、本(ben)領域、本(ben)系統科研(yan)誠信案件調(diao)查處理規(gui)則(ze)且處理尺度不低(di)于本(ben)規(gui)則(ze)的，可按(an)照已(yi)有(you)規(gui)則(ze)開展調(diao)查處理。

　　第五十二條 本規(gui)則自發布之日起(qi)實施，由科(ke)(ke)技部(bu)和社科(ke)(ke)院(yuan)負(fu)責解(jie)釋(shi)。