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科技部 財政部關于印發《國家科技成果轉化引導基金創業投資子基金變更事項管理暫行辦法》的通知

國科發區〔2021〕46號

　　各省、自治區(qu)、直轄市及計劃單(dan)列市科技廳(ting)(委、局(ju))、財(cai)政廳(ting)(局(ju))，新疆生(sheng)產建設兵團科技局(ju)、財(cai)政局(ju)，科技部、財(cai)政部各有關司(中心)，各有關單(dan)位：

　　為健全國(guo)家(jia)科(ke)(ke)技(ji)成果(guo)轉化引導(dao)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)制度，進一(yi)步提高(gao)創(chuang)業(ye)(ye)投資子(zi)基(ji)(ji)金(jin)規范化管(guan)理(li)和專(zhuan)業(ye)(ye)化服(fu)務水(shui)平，提升運行(xing)效(xiao)率，科(ke)(ke)技(ji)部、財政部制定了《國(guo)家(jia)科(ke)(ke)技(ji)成果(guo)轉化引導(dao)基(ji)(ji)金(jin)創(chuang)業(ye)(ye)投資子(zi)基(ji)(ji)金(jin)變更事項管(guan)理(li)暫行(xing)辦法》。現(xian)予印發，請遵照執行(xing)。

　　科技部 財政部

　　2021年2月10日

　　(此件主動公開)

　　國家科技成果轉化引導基金創業投資子基金變更事項管理暫行辦法

　　第一章 總 則

　　第一(yi)條 根(gen)據《國家(jia)科技(ji)成果轉(zhuan)化(hua)(hua)引(yin)導基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)暫(zan)行(xing)辦法(fa)》《國家(jia)科技(ji)成果轉(zhuan)化(hua)(hua)引(yin)導基(ji)金(jin)(jin)設立(li)創(chuang)業投資子基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)暫(zan)行(xing)辦法(fa)》及相關法(fa)律法(fa)規(gui)，為規(gui)范國家(jia)科技(ji)成果轉(zhuan)化(hua)(hua)引(yin)導基(ji)金(jin)(jin)已設立(li)子基(ji)金(jin)(jin)變更事項管理(li)(li)，提高轉(zhuan)化(hua)(hua)基(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)效率，促進子基(ji)金(jin)(jin)健康有序發(fa)展(zhan)，加快科技(ji)成果轉(zhuan)化(hua)(hua)應(ying)用，制定(ding)本(ben)辦法(fa)。

　　第二條 本辦法所稱變更(geng)事項是指子(zi)基(ji)(ji)金批復設立(li)后直至轉化基(ji)(ji)金退出(chu)(含退出(chu))，所發生(sheng)的可導(dao)致(zhi)子(zi)基(ji)(ji)金構成要素(su)發生(sheng)變化的事項。子(zi)基(ji)(ji)金變更(geng)事項實行分(fen)類分(fen)級管理，要充分(fen)尊重市(shi)場(chang)(chang)規律，防范風險(xian)，發揮好政府引導(dao)、市(shi)場(chang)(chang)運作、專業管理的作用。

　　第(di)三條 科技部、財政部統籌負責子(zi)(zi)基(ji)金變更事項(xiang)管(guan)理(li)(li)工(gong)(gong)作。轉化(hua)基(ji)金受(shou)托管(guan)理(li)(li)機(ji)構負責子(zi)(zi)基(ji)金變更事項(xiang)的具體管(guan)理(li)(li)工(gong)(gong)作。科技部、財政部對受(shou)托管(guan)理(li)(li)機(ji)構工(gong)(gong)作進(jin)行指(zhi)導和監督。

　　第四條 已設(she)立子基金(jin)應嚴格按(an)照(zhao)(zhao)相關法(fa)律(lv)法(fa)規及(ji)有限合伙協議或(huo)章程組(zu)織實(shi)施。對于確需變更(geng)的事(shi)項，子基金(jin)管理機構應按(an)照(zhao)(zhao)本(ben)辦(ban)法(fa)及(ji)時分類辦(ban)理，認真(zhen)組(zu)織落實(shi)。

　　第二章 子基金變更事項分類

　　第(di)五條(tiao) 依據(ju)轉化基(ji)金(jin)(jin)管理要(yao)求及(ji)對子(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)運營(ying)的影響程度，子(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)變更(geng)事項可分為重(zhong)大變更(geng)事項、重(zhong)要(yao)變更(geng)事項、一般變更(geng)事項。

　　第六條 子基(ji)金(jin)重大(da)變(bian)更事項主要(yao)包括：

　　(一)導致轉化(hua)基(ji)金退(tui)(tui)出(chu)子基(ji)金的事項，包括轉讓退(tui)(tui)出(chu)、減資(zi)退(tui)(tui)出(chu)、清算(suan)退(tui)(tui)出(chu)、強制退(tui)(tui)出(chu)等;

　　(二)科技(ji)部、財政部根據相關制(zhi)度作出的(de)其(qi)他(ta)重大變更要求。

　　第七條 子基金(jin)重要(yao)變更(geng)事(shi)項主(zhu)要(yao)包括(kuo)：

　　(一)子基(ji)金(jin)出資人或(huo)其所持(chi)份額變更;

　　(二(er))子基金(jin)投資期、存續(xu)期變更;

　　(三(san))子基金執(zhi)行(xing)事務合伙人(ren)(ren)委派(pai)代表或法定(ding)代表人(ren)(ren)、有限合伙協(xie)議或章(zhang)程中約定(ding)的關鍵人(ren)(ren)士等重(zhong)要人(ren)(ren)員變更;

　　(四)子基金(jin)管(guan)理(li)機構或其重要人員(yuan)因涉及(ji)重大訴訟(song)、行(xing)政或司法處罰及(ji)其他違法違規、嚴重失信等(deng)情況導致的(de)變更;

　　(五)其他(ta)對子基(ji)金或(huo)其管理機構運行可能會造(zao)成重要影響的相關事項。

　　第八條 子基金一般變更事(shi)項是指重(zhong)(zhong)大(da)變更事(shi)項、重(zhong)(zhong)要變更事(shi)項以外的(de)事(shi)項。主(zhu)要包括：

　　(一)子基(ji)金管理機構股東或其所持股份(fen)變更;

　　(二(er))子基金管理機構(gou)執(zhi)行事務合(he)伙人(ren)(ren)委派代(dai)表(biao)或法定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)等重要人(ren)(ren)員(yuan)變更;

　　(三)子基金(jin)及其管理(li)機構(gou)、子基金(jin)出資人名稱或地址變更;

　　(四)子基金(jin)托管銀行(xing)變更;

　　(五)其他導致子基(ji)金構成要(yao)素(su)變化(hua)的事項(xiang)。

　　第三章 子基金變更事項管理

　　第九條 重大變更事(shi)項由子基金管(guan)理機構(gou)向受(shou)托管(guan)理機構(gou)提(ti)出申(shen)請(強制(zhi)退出的除外)，受(shou)托管(guan)理機構(gou)按(an)有(you)關規定審核后在30日內(nei)(nei)提(ti)出建議，報科(ke)(ke)技部。科(ke)(ke)技部商(shang)財政部于50個工作(zuo)日內(nei)(nei)作(zuo)出批復(fu)。受(shou)托管(guan)理機構(gou)根據批復(fu)辦理后續變更手續。

　　第十條 重要變(bian)更事項(xiang)由(you)子基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)向受托(tuo)管理(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)提出(chu)申請(qing)，受托(tuo)管理(li)(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)依據相關法律法規、轉化基(ji)金(jin)管理(li)(li)(li)辦(ban)法、有(you)限合伙協議或(huo)章程等規定，對子基(ji)金(jin)變(bian)更申請(qing)進行核(he)實，于15個(ge)工作日內回復(fu)意(yi)見(jian)。變(bian)更情況和辦(ban)理(li)(li)(li)結果報科技(ji)部(bu)備(bei)案;其中第一大出(chu)資人變(bian)更的，受托(tuo)機(ji)(ji)構(gou)辦(ban)理(li)(li)(li)前須聽取科技(ji)部(bu)、財政部(bu)相關司局意(yi)見(jian)。

　　第十一條 一般變更事(shi)項由(you)子基金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構依(yi)據相關(guan)(guan)法(fa)律法(fa)規、轉(zhuan)化基金(jin)管理(li)辦法(fa)、有(you)限合伙協議或章(zhang)程等規定及相關(guan)(guan)要求，提前報受托管理(li)機(ji)(ji)構，受托管理(li)機(ji)(ji)構配(pei)合子基金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構辦理(li)有(you)關(guan)(guan)手續，做(zuo)好有(you)關(guan)(guan)材料的備案存檔。

　　第四章 子基金變更事項監督

　　第十二條 子基金管(guan)理機構提出變(bian)更(geng)事項應遵守《證券(quan)投資(zi)基金法(fa)》等相關法(fa)律(lv)法(fa)規及轉化基金管(guan)理辦(ban)法(fa)的(de)規定。

　　第十(shi)三(san)條(tiao) 受托管理(li)機構應(ying)按(an)(an)照變更事項分類管理(li)的要求(qiu)，對變更事項認(ren)真審(shen)核，及時辦理(li)。審(shen)核內容包括但(dan)不(bu)限于以下內容：相關(guan)材料是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)真實、準確、完備，是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)符合本辦法的相關(guan)要求(qiu)，是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)會(hui)對子(zi)基金各(ge)出(chu)資(zi)人按(an)(an)照有(you)限合伙協議或章程履行出(chu)資(zi)義務造(zao)成影響，是(shi)(shi)(shi)否(fou)(fou)會(hui)對子(zi)基金的運(yun)營造(zao)成重(zhong)大(da)風險(xian)隱患。

　　第十四條 子(zi)基金(jin)管理(li)(li)機構未(wei)及時、如實(shi)按(an)照上述要求(qiu)處理(li)(li)子(zi)基金(jin)變更事項，受托管理(li)(li)機構可以采取(qu)以下(xia)措施：

　　(一)約談子基金管理機構，督促整改;

　　(二)約談后限期未整改落實(shi)的，書面通知子基金管理機構限期整改;

　　(三)書面通知后限期未整(zheng)改的，受托機構經商科技(ji)部(bu)、財政(zheng)部(bu)相關司局同意，可暫停子基金(jin)對外投資新項(xiang)目、暫緩轉化基金(jin)對子基金(jin)出資、暫停子基金(jin)支付管理費。

　　第十五(wu)條(tiao)(tiao) 對于出(chu)現《國家科技成果轉(zhuan)(zhuan)化(hua)引(yin)導基(ji)金(jin)設立創業(ye)投(tou)資(zi)子(zi)(zi)基(ji)金(jin)管理暫行(xing)辦(ban)法》第十九條(tiao)(tiao)規定情況的，轉(zhuan)(zhuan)化(hua)基(ji)金(jin)可強(qiang)制(zhi)退(tui)出(chu)子(zi)(zi)基(ji)金(jin)，無需經子(zi)(zi)基(ji)金(jin)其他出(chu)資(zi)人同意。轉(zhuan)(zhuan)化(hua)基(ji)金(jin)強(qiang)制(zhi)退(tui)出(chu)子(zi)(zi)基(ji)金(jin)可采取轉(zhuan)(zhuan)讓所持子(zi)(zi)基(ji)金(jin)份額、子(zi)(zi)基(ji)金(jin)減資(zi)、清(qing)算等方式，收回轉(zhuan)(zhuan)化(hua)基(ji)金(jin)出(chu)資(zi)。具體(ti)情況包(bao)括：

　　(一(yi))子基金(jin)(jin)或(huo)(huo)其管理機構出(chu)現《國(guo)家(jia)科技成果(guo)轉化引(yin)導基金(jin)(jin)設立創(chuang)業投資子基金(jin)(jin)管理暫行辦(ban)法》第十九(jiu)條(tiao)規定的事(shi)項(xiang)，或(huo)(huo)出(chu)現嚴(yan)重違(wei)反國(guo)家(jia)法律法規的其他事(shi)項(xiang);

　　(二(er))子(zi)基(ji)金(jin)(jin)分期(qi)出資(zi)(zi)的，其他任一出資(zi)(zi)人當期(qi)應繳資(zi)(zi)金(jin)(jin)未按時出資(zi)(zi)到位(wei)超過十二(er)個月，導致(zhi)轉化(hua)基(ji)金(jin)(jin)無法(fa)出資(zi)(zi);

　　(三)子(zi)基(ji)金投(tou)資(zi)期(qi)(含延(yan)長投(tou)資(zi)期(qi))已滿(man)，投(tou)資(zi)進度未達60%(投(tou)資(zi)進度=已投(tou)資(zi)金/子(zi)基(ji)金規模);

　　(四)其他屬于第十(shi)九(jiu)條規定的情形的。

　　第十六條 對于(yu)強制退出(chu)的子基金(jin)，由受托(tuo)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)提出(chu)申請，報(bao)科技(ji)部。科技(ji)部商(shang)財(cai)政部于(yu)50個工(gong)作日內作出(chu)批(pi)(pi)復(fu)。受托(tuo)管理(li)機(ji)構(gou)(gou)根(gen)據(ju)批(pi)(pi)復(fu)辦理(li)后續(xu)變更手續(xu)。

　　第(di)十(shi)七(qi)條 受托(tuo)管理(li)(li)機(ji)構在(zai)變更事項(xiang)(xiang)辦(ban)理(li)(li)中，應嚴格遵守法律法規(gui)及(ji)轉化基金管理(li)(li)辦(ban)法等規(gui)定，建(jian)立健全內(nei)部管理(li)(li)流程、決策機(ji)制等，確保(bao)各類(lei)變更事項(xiang)(xiang)及(ji)時處理(li)(li)，不(bu)影響(xiang)子基金管理(li)(li)運行。

　　第十八條 對(dui)于強制退出(chu)的(de)子(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)，應公告其(qi)退出(chu)原(yuan)因，子(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)及(ji)子(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)違(wei)約出(chu)資人5年(nian)內不得(de)再次申(shen)請(qing)轉化(hua)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)出(chu)資。情(qing)節嚴重的(de)，可按(an)規定將子(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)管理機(ji)構(gou)、子(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)違(wei)約出(chu)資人及(ji)其(qi)執行事務合伙(huo)(huo)人委派代表(biao)或法(fa)定代表(biao)人、董事長(chang)、總經理、副(fu)總經理或實際履行上述(shu)職務的(de)人員及(ji)有限合伙(huo)(huo)協(xie)議或章程(cheng)中約定的(de)關鍵人士等(deng)列入失信名單，實行聯合懲戒(jie)。

　　第(di)十九條 科技(ji)部、財政(zheng)部加強(qiang)對子基(ji)金變(bian)更事(shi)(shi)項的(de)監督指導，定期組織第(di)三方(fang)機構對轉化(hua)基(ji)金創業投資子基(ji)金工(gong)作開展(zhan)績效評(ping)價，把變(bian)更事(shi)(shi)項的(de)管理與(yu)落實作為(wei)評(ping)價內(nei)容，根據評(ping)價情況適時作出相關管理調整(zheng)。

　　第二(er)十條 科技部、財政部可以根據實際需要，組織對(dui)子基金的內部治理結構、內部監控機制(zhi)、經營(ying)運作、風險狀(zhuang)況，以及相關業務活動進行監督檢查(cha)。

　　第五章 附 則

　　第二(er)十一條 本辦法(fa)由科(ke)技部、財政(zheng)部負(fu)責解釋。

　　第二十二條 本(ben)辦法自(zi)發布之日起實施。